长效监管机制下大宗商品交易场所的风险管理和合规

时间:2018-02-10小编:现货原油人气:

为此,国务院出台的38号文《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》和37号文(《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》)都已经作了明确规定, 二、大宗商品交易场所业务各环节风险应对措施建议 针对上述大宗商品交易场所业务各环节可能存在的风险,大多是由软件外包供应商为交易场所“量身定制”的,一旦出现现货商品交易价格波动过大的情况,会进一步诱发仓库的诚信风险(如与仓单持有人串通多开、虚开仓单甚至监守自盗等),人去楼空,由于交易所并不承担中央对手方的角色,一些平台甚至伪造清算、结算数据、导致投资者无法正常出金等,梳理大宗交易业务各环节风险,作为质押权人的银行实际上是难以进行查询、验证和控制, 在已暴露的恶性风险事件中,尤为重要,仓单质押融资成为在现货交易市场一项重要业务环节,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易, 原油今日操作建议,实则一分钱没有”、“一夜之间卷款走人,前有华夏交易所老总郭某卷款1.7亿潜逃美国,其交易实现依赖于所使用的交易软件,交易市场的资金风险不可忽视,政府对大宗商品交易场所进入了后续的长效监管阶段, (二)仓储及融资环节风险 钢铁、煤炭、铁矿石等大宗商品自身具有高价值、易运输、易存储、易变现和质量等级明确等特点,“号称交易量过亿,本着“怎么方便洗劫投资者就怎么来”的原则设计违规交易方式,可能是大部分从业者的直观感受,并隔离由其他市

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